一度野蠻生長的私募業，在嚴格監管下，走上了高質量發展的道路。近日，浙江證監局、廣東證監局等對違規私募機構接連開出罰單。另有數據顯示，截至7月29日，被中國證券投資基金業協會（下稱中基協）注銷的私募機構已超過2200家。

　　業內人士表示，私募行業的規範發展，有助於進一步發揮私募在居民財富管理、服務實體經濟等方麵的重要作用。未來，管理人須提高合規風控水平，並按照資產管理機構的標準，不斷完善公司治理水平和投研實力。

　　“偽私募”“亂私募”被加速出清

　　7月25日，西藏證監局披露了針對私募機構的19張罰單。其中，西藏暖流資管、西藏山南矽穀天堂昌吉、西藏國安睿博、堆龍航遠創融創業4家私募基金，被出具警示函。另外15家私募基金則受到責令改正的行政處罰。

　　7月中旬，浙江證監局對杭州萊茵映雪投資管理有限公司、杭州會想投資管理有限公司發出兩則處罰公告。7月8日，深圳證監局則對東土盛唐投資基金管理有限公司及其法定代表人、執行董事、總經理方園作出出具警示函措施的決定。同一天，廣東證監局發布公告稱，因未建立基金產品風險評級製度等原因，對正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司出具警示函。

　　嚴監管下私募違規行為無處遁形，很多“偽私募”“亂私募”被加速出清。中基協數據顯示，截至7月29日，2206家私募機構因違規行為被中基協注銷。從年度注銷數據來看，2018年至2021年被中基協注銷的私募機構數量分別為90家、516家、608家和593家。截至7月29日，今年以來被中基協注銷的私募機構數量超過了300家。

　　嚴守合規底線漸成共識

　　私募排排網財富管理合夥人榮浩表示，以前大多數小私募采用“作坊”模式，在產品募集、運營、投後管理、投資者適當性管理等方麵存在漏洞。不過，近年來監管部門對私募機構違規操作采取零容忍態度，大幅壓縮了私募機構違規操作的空間。

　　記者采訪獲悉，在監管趨嚴的背景下，私募管理人主動提升合規風控水平，對資深合規人才的需求顯著增多。

　　比如，6月以來，百億級量化私募聚寬投資持續招聘合規經理，要求應聘者熟悉行業監管政策、企業內部控製規範等法規。優美利投資總經理賀金龍也透露，在內控及風險管理方麵，公司招募了多名高級管理人員，設置合規風控高級管理崗位。

　　“伴隨行業走向規範化發展，資深的合規人才越來越搶手，尤其是具有資產管理機構任職經曆的合規人才，更是大家爭搶的對象。”滬上某私募機構的人力資源直言。

　　不斷完善公司管理製度

　　伴隨私募行業的快速發展，在嚴守合規底線的基礎上，越來越多的頭部私募管理人開始立足長期，不斷完善公司管理製度。

　　某老牌百億級私募高管透露：“公司最初依靠創始基金經理的個人光環進軍頭部梯隊，但近年來公司在內部培育優秀基金經理，有意識地打造整體品牌形象。與此同時，加強合規、交易、服務等各個環節的體係化建設，以提升公司機構化、專業化程度。”

　　雪球副總裁夏凡也認為，私募想要在資本市場中長期立足，必須在頂層製度建設、投研賦能兩個方麵發力。首先，搭建符合監管要求的清晰的股權結構，建立完善的管理體係和良好的分配機製，是私募機構創建者需要深度思考的課題。其次，私募基金應著力強化投研能力，以優秀的投研平台賦能基金經理，形成整體作戰能力，消除個別基金經理對公司施加不正當幹預的可能性。

文章轉載自：新浪新聞

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